者台网 » 财经 » 湖南辖区2019年第三季度证券期货投诉情况通报

湖南辖区2019年第三季度证券期货投诉情况通报

发布时间:2019-10-24 15:57:43 阅读次数:304

我们现在将报告2019年第三季度湖南证监局收到的对湖南地区证券期货机构的投诉。各机构要高度重视投诉处理,切实维护投资者的合法权益。详情如下:

一.概况

(2019年第三季度投诉总数

第三季度,我局共收到1259份各类查询、投诉和举报。889个电话,占71%;中国证监会“12386”热线受理106件事项,占8%;223封书面信函(包括中国证监会的转让函),占18%;41人次/73人次,占3%。

(二)办理辖区内证券期货机构的书面信函和投诉的分发

第三季度,我局共收到120份对辖区内证券期货机构的书面投诉。从投诉对象来看,101起,占84%;18家证券投资咨询机构,占15%;一为期货机构,占1%。(注:重复投诉已从证券期货机构投诉统计中剔除,未提供相关线索和证据等不可受理的案件不予受理。)

(3)投诉趋势和热点

1.针对证券机构的投诉数量大幅增加,主要是由于蔡襄证券资产管理计划系列产品逾期未缴。相关机构应加强与投资者的沟通和协商,切实履行处理投诉的首要职责。

2.对证券投资咨询机构的书面投诉同比下降73%,环比下降22%,投诉数量大幅下降。辖区内的投资咨询机构有效提高了认识,积极处理客户投诉。第三季度,投资者自愿撤回了对投资咨询机构的14项投诉。本季度的投诉仍集中在展览业的虚假宣传和承诺回报上。投资咨询机构需要进一步调整业务思路,加强合规管理。

二、书面投诉反映的通知问题

(一)涉及证券经营机构的问题

第三季度,我局共收到101起针对证券机构的书面投诉,涉及10家证券公司或证券营业部。反映的问题主要包括:资产管理计划产品违约83起,非法经营10起,融资融券纠纷2起,佣金和服务质量纠纷2起,其他4起。

投诉数量最多的公司有:蔡襄证券及其湖南营业部(85家);方正证券及其湖南营业部(6件);财富证券及其湖南营业部(3件)。

(二)期货经营机构相关问题

第三季度,我局收到一份针对期货管理机构的书面投诉,涉及的机构是金鑫期货,反映了公司内部管理存在的问题。

(三)证券投资咨询机构相关问题

第三季度,我局共收到18起针对证券投资咨询公司的书面投诉,涉及5家证券投资咨询公司。问题主要包括:投资咨询机构虚假宣传、非法承诺收入、未能按照合同约定提供相应服务。

投诉数量最多的公司有:湖南鞠婧证券投资咨询有限公司5家,其中3家已撤销,1家隶属四川省建设厅;深圳市阴军(人)证券投资咨询有限公司长沙分公司共4件,其中3件已经撤回。北京史圣创富(颖雅科技)证券投资咨询有限公司湖南分公司4件,已撤销诉讼;湖南黄金证券投资咨询有限公司有3件,其中2件已经撤回。海顺证券投资咨询有限公司湖南分公司撤回2起案件。

这是为了通知你

湖南证监局

2019年10月11日

来源:中国证监会网站

关注通化顺金融微信公众号(ths518),获取更多金融信息

上一篇: 秋天养网纹草,清新精致,受到广大朋友追捧
下一篇: 威龙葡萄酒股份有限公司关于控股 股东部分股份被司法冻结的公告