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操纵市场阻碍调查 奔腾集团吃罚单

发布时间:2019-10-23 15:59:30 阅读次数:2975

中国证监会对一家新的第三板公司进行了调查。它不仅威胁和恐吓调查人员,还安装窃听录音设备,这种情况极为罕见。当然,等待公司和高管的是严厉的惩罚。最近,中国证监会网站上发布了三份行政文件,都是针对奔腾集团及其高管的。其中,奔腾集团因误导性陈述和虚假记录被警告并罚款60万元。董事长和董书记分别被罚款30万元和10万元。此外,董事长和他的妻子受到了最严厉的惩罚。除了“每非法获利五罚”之外,他们还获得了终身“红牌”。这家新的第三板公司和董事长及其妻子发生了什么事?

违法事实一未按规定履行信息披露义务

公共信息显示奔腾集团成立于1997年。其主要业务是批发和零售各种家用电器和消费电子产品。奔腾集团于2015年6月在新三板上市,大同证券为主办证券公司。上半年,公司实现收入8.85亿元,母亲实现净利润5700万元,目前总市值为1.26亿元。

2016年12月6日,上市公司ELITE宣布,国有控股股东有意通过协议转让公司股份。其控股股东精英集团(ELITE Group)计划通过一次性整体协议转让其1.55亿股(51.25%)上市公司股份。股权转让价格为19.25元/股,扣除市场价格的“10%折扣”,总计近30亿元。此外,受让方还必须接受英利特煤炭100%的股权及相关债权。当时,公告要求受让人在当月19日前将“资格预审材料”带到英利特集团现场进行注册。

公告第二天和12月16日,奔腾集团董事会分别形成第14次和第15次董事会决议,同意认购上述公司的相关股权和债权。然而,奔腾集团没有披露这两项决议。

违法事实2相关信息披露中的误导性陈述

议案获得通过后,2016年12月19日,奔腾集团法定代表人张谋达委托行业专业人士雷谋华(lei mouhua)将信息带到英利特集团申请参与研究。据奔腾集团提供的资料显示,12月22日,雷木华经调查后建议放弃参与英达集团股份的公开转让。奔腾集团在听取其建议后,决定不参与英达集团股份的公开转让。此后,它没有与英达集团有任何联系。

英利特集团还确认,2016年12月22日,奔腾集团没有参与“完全转让”,也没有就此次股权转让与英利特集团进行任何进一步接触。

随后,2017年1月3日,放弃参与的奔腾集团董事会宣布了一项提案:收购a股市场上市公司的提案得到了审议和批准。公司管理层正积极推进寻找符合公司战略的目标。

这表明在2016年12月22日之后,奔腾集团已经决定不参与英达股份的竞标。在这种情况下,奔腾集团仍然通过了相关决议,并向公众公布了第17届董事会决议,这是误导性的。

违法事实3披露相关信息中的虚假记录

如果拟收购的a股上市公司的内容是“误导性陈述”,那么面对股权转让系统的质询函将被监管部门视为“虚假记录”。

2017年1月6日,奔腾集团收到国家中小企业股份转让系统的询证函,询问奔腾集团2017年1月3日披露的第17次董事会决议的内容以及奔腾集团股份的异常波动。奔腾集团当天申请停牌。

2017年2月21日,奔腾集团披露了《关于内蒙古赤峰奔腾工业(集团)有限公司股份转让询价信的回复》,声明奔腾集团于2017年1月6日向英利特集团发送了电子邮件申请,成为拟受让方。同一天,奔腾集团收到英利特集团的邮件,通过资格预审。同一天,公司收到英特尔集团邮寄的“资格预审通知”,并及时通知主办证券公司,申请停牌。上述内容与“奔腾集团信息注释”和“英特尔集团信息注释”中描述的事实不一致。

温/本报记者刘沈良协调/俞美英

财务观察

“蛇吞大象”的尝试

宣布操纵市场的好消息

这三个非法事实的来源是一个企图“吞象蛇”的交易。市场认为,不存在的交易通过使用“似是而非的”好消息对操纵股价有更直接的影响。

控制大量账户,集中资本优势、股权优势和信息优势,通过持续交易操纵价格和交易量,以及在短时间内快进快出是典型的市场操纵案例。在短短的一周内,奔腾董事长张Mouda和他的妻子(当时的副董事长)张Moumin将公司股价提高了近一倍,约为每股3元。

根据行政处罚决定,在操纵期间(2016年12月30日-2017年1月6日),张谋达和张谋民使用9个证券账户买入344.3万股,卖出奔腾集团66.7万股。停牌后,剩余头寸为277.6万股,市值为1679.4万元。

由于新三板股票流动性不高,在操纵期间,账户组交易量占50%以上。持有非限制性流通股票的最高比例达到71.84%,而12家做市商持有的最低比例仅为1.41%。在五个交易日内,奔腾集团的股价迅速上涨。2017年1月6日,股价在76分钟内甚至上涨了24.49%。

这对夫妇通过共同操纵,实际获利共计70.37万元。同期奔腾集团股价从3.05元涨到6.05元,五个交易日上涨98.36%,而同期股票转换系统成分指数下跌0.55%,做市商成分指数上涨1.4%,两者相差甚远。

值得注意的是,在中国证监会发布的三份文件中,“性质特别恶劣”的字样随处可见。中国证监会指出,本案处罚金额合理,并给出了“拔尖”处罚的理由:当事人的蛮横态度和多次威胁恐吓调查人员;在调查组开展调查工作的地方安装窃听录音设备;他蔑视执法当局,不注意调查过程的严肃性,发表不实的声明,经常编造谎言来为自己辩护,并向调查组提供虚假证据。行为特别恶劣,情节特别严重的,应当严惩。

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